中國人民銀行呼和浩特中心支行近日公布的行政處罰信息公示表(巴銀罰字〔2019〕第1號)顯示，內(nèi)蒙古五原農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按照《中華人民共和國反洗錢法》有關(guān)規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，垃圾箱，中國人民銀行巴彥淖爾市中心支行對其處以20萬元人民幣罰款，并對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員處以1萬元人民幣罰款。
《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，指路牌燈箱，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，滾動燈箱，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：
(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；
(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；
(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；
(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
(五)違反保密規(guī)定，宣傳欄，泄露有關(guān)信息的；
(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；
(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。
金融機(jī)構(gòu)有前款行為，滾動燈箱，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。
以下為處罰原文：
